收到天價罰單後 摩根大通警告還有新罰單”在路上”

收到天價罰單後 摩根大通警告還有新罰單”在路上”

(原標題:收到天價罰單後 摩根大通警告還有新罰單“在路上”)

摩根大通(JPMorgan Chase)表示,在支付了創紀錄罰款幾周後,其面臨另一項潛在的罰款,這次是由於財富管理和其他領域的內部控制。

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摩根大通在週一晚些時候的一份文件中披露,監管機構方面告知,該銀行面臨的行動“與內部控制的歷史缺陷以及對某些諮詢和其他活動的內部審計有關。”

摩根大通表示,該行已經改善了與擬議罰款相關的控制,並且正在與監管機構進行磋商,但未透露具體的機構名稱。該公司的資產和財富管理業務是其四個主要部門之一,管理着2.6萬億美元的資產。

今年9月,摩根大通與監管機構達成協議,承認存在不當行爲,並同意支付超過9.2億美元。該罰款和解了美國當局有關該行8年裏在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC(商品期貨交易委員會)史上最大市場操縱指控罰金。

9.2億美元的金額包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。

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根據法院文件,在過去的八年中,摩根大通的15名交易員通過”幌騙“的手法,對貴金屬和國債市場的其他參與者造成了超過3億美元的損失。摩根大通承認對交易者的行爲負責。

“幌騙”是一個金融術語,指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行爲:即先下單,隨後再取消訂單,藉此影響股價。“幌騙者”(spoofer)通過假裝有意在特定價格買進或賣出,製造需求假象,企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行爲,“幌騙者”可以在新的價格買進或賣出,從而獲利。

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